Posao službenika za usklađenost s AML-om u Kaliforniji, SAD

Razina : srednja i viša razina.

Pregled poduzeća

DSBC Financijska grupa („DSBC“) globalna je financijska institucija koja vam želi donijeti revolucionarna poslovna rješenja, čineći plaćanja i transfere jednostavnijim, bržim nego ikad prije. Osim što se usredotočuju na ključna područja kao što su Srednja Europa, Istočna Europa, Ujedinjeno Kraljevstvo i Azija, Sjedinjene Države izvrsno su tržište za naše širenje, povezivanje kupaca i stvaranje održivog razvoja temeljenog na prekograničnim financijskim i komunalnim platformama.

Tražimo višeg službenika za usklađenost koji bi se pridružio timu motiviranih financijskih / tehnoloških profesionalaca u Sjedinjenim Državama i bio dio globalne stručne skupine za usklađenost.

Web stranica : www.dnbcf.com

Zašto nam se pridružiti?

Nudimo atraktivnu plaću koja je proporcionalna radnom iskustvu.

Pružamo mogućnosti za napredovanje u tvrtki.

Zalažemo se za sigurno radno okruženje za sve naše zaposlenike.

Opis posla:

1. Odgovoran za dizajn, provedbu i održavanje programa usklađenosti grupe.
2. Pripremite se i odgovorite na regulatorne upite i vodite preglede
3. Istražite i izvještavajte o regulatornom razvoju i dajte prijedloge u vezi s povezanim poboljšanjima politike usklađenosti i postupka.
4. Program upravljanja usklađenošću: razviti i održavati program upravljanja usklađenošću zasnovan na riziku za globalna plaćanja DSBC-a, sveobuhvatno uzimajući u obzir njegove proizvode i usluge. Program može zahtijevati procjene rizika, politike i postupke, obuku, praćenje i upravljanje pitanjima, upravljanje žalbama i izvještavanje. Osigurajte da su teme BSA, AML i sankcije u potpunosti i na odgovarajući način pokrivene za MSB / MTL aktivnosti i sve proizvode i usluge.
5. Savezna i državna MSB / MTL registracija za primjenu licenci, održavanje licenci i izvješćivanje: pomažu u dobivanju i održavanju saveznih i državnih MSB / MTL registracija i licenci. Upravljajte zahtjevima izvješćivanja putem NMLS-a ili drugih državnih specifičnih metoda za različita mjesečna, tromjesečna i godišnja izvješća zbog država.
6. Upravljanje regulatornim ispitivanjem: u cijelosti upravlja državnim regulatornim ispitima, uključujući primanje obavijesti o ispitima, odgovaranje na početne zahtjeve za ispitivanje materijala, smještaj regulatora na licu mjesta ili izvan njega, odgovaranje na naknadne zahtjeve za materijalima i sastanke i pripremu odgovora uprave na ispite. Poslije ispitivanja, osiguravajući da se nalazi i preporuke adresiraju na odgovarajući način.

Zahtjevi:

1. Minimalno 3 godine iskustva u profesionalnom usklađivanju kao profesionalac rizika usklađenosti u MSB / MTL, financijskim institucijama, bankama, fin-tech tvrtkama, financijskim regulatornim agencijama ili tvrtkama s profesionalnim uslugama koje opslužuju klijente financijskih institucija.
2. Potrebna prvostupnička diploma.
3. Upoznavanje s regulatornim zahtjevima koji se primjenjuju na MSB / MTL institucije.
4. Poznavanje MSB / MTL-a ili iskustva s plaćanjima te iskustvo s usklađenošću sa OFAC-om i AML-om; FATCA i porezna pravila imaju plus.
5. Poslovni način razmišljanja s težnjom za pronalaženjem rješenja koja omogućuju rast poslovanja i tržišnog udjela u razboritom i dugoročno orijentiranom pristupu.
6. Iskustvo u radu s državnim i / ili saveznim regulatorima i agencijama (tj. FinCEN, Kalifornijski odjel za prijenos novca, ..).
7. Ovlašteni stručnjak za sprječavanje pranja novca (CAMS) i / ili certificirani upravitelj za usklađenost s propisima (CRCM) itekako preferiraju
8. Iskustvo i razumijevanje plaćanja, gatewaya, proizvoda i usluga e-novca ili novčanika, bankarskih funkcija, MSB-ova i / ili obrade trgovaca;

Mjesto rada: 19900 MacArthur Boulevard, Suite 1190, Irvine, California 92612

Industrija:

• Prijenosnik novca
• Komercijalna banka
• Financijske usluge

Vrsta zaposlenja: puno radno vrijeme

Odijevanje: Poslovno (npr. Košulje)

Govorni jezik: engleski