एएमएल अनुपालन अधिकारी नौकरी कैलिफोर्निया, संयुक्त राज्य अमेरिका में

स्तर : मध्य-वरिष्ठ स्तर।

कंपनी विवरण

DSBC फाइनेंशियल ग्रुप ("DSBC") एक वैश्विक वित्तीय संस्थान है, जो आपको सफल व्यावसायिक समाधान लाने की इच्छा रखता है, जिससे भुगतान और हस्तांतरण पहले से कहीं ज्यादा सरल हो जाता है। मध्य यूरोप, पूर्वी यूरोप, यूनाइटेड किंगडम और एशिया जैसे प्रमुख क्षेत्रों पर ध्यान केंद्रित करने के अलावा, संयुक्त राज्य अमेरिका हमारे लिए विस्तार, ग्राहकों को जोड़ने, सीमा पार वित्तीय और उपयोगिता प्लेटफार्मों के आधार पर स्थायी विकास बनाने के लिए एक बड़ा बाजार है।

हम संयुक्त राज्य में प्रेरित वित्तीय / प्रौद्योगिकी पेशेवरों की टीम में शामिल होने के लिए एक वरिष्ठ अनुपालन अधिकारी की तलाश कर रहे हैं, और विशेषज्ञ विशेषज्ञ अनुपालन समूह का हिस्सा हैं।

वेबसाइट : www.dnbcf.com

हमसे क्यों जुड़े?

हम एक आकर्षक वेतन प्रदान करते हैं जो कार्य अनुभव के साथ शुरू होता है।

हम कंपनी के भीतर करियर उन्नति के अवसर प्रदान करते हैं।

हम अपने सभी कर्मचारियों के लिए एक सुरक्षित कार्य वातावरण की वकालत करते हैं।

नौकरी का विवरण:

1. समूह के अनुपालन कार्यक्रम के डिजाइन, कार्यान्वयन और रखरखाव के लिए जिम्मेदार।
2. विनियामक पूछताछ तैयार करें और जवाब दें और परीक्षाओं का प्रबंधन करें
3. विनियामक विकास पर अनुसंधान और रिपोर्ट करें और संबंधित अनुपालन नीति और प्रक्रिया संवर्द्धन के संबंध में सुझाव दें।
4. अनुपालन प्रबंधन कार्यक्रम: डीएसबीसी के वैश्विक भुगतानों के लिए जोखिम आधारित अनुपालन प्रबंधन कार्यक्रम का विकास और रखरखाव करना, व्यापक रूप से अपने उत्पादों और सेवाओं पर विचार करना। कार्यक्रम जोखिम आकलन, नीतियों और प्रक्रियाओं, प्रशिक्षण, निगरानी और परीक्षण के मुद्दों प्रबंधन, शिकायत प्रबंधन और रिपोर्टिंग के लिए बुला सकता है। सुनिश्चित करें कि बीएसए, एएमएल और प्रतिबंध विषय एमएसबी / एमटीएल गतिविधियों और सभी उत्पादों और सेवाओं के लिए पूरी तरह से और पर्याप्त रूप से कवर किए गए हैं।
5. संघीय और राज्य MSB / MTL पंजीकरण, लाइसेंस, रखरखाव और रिपोर्टिंग लागू करने के लिए: संघीय और राज्य MSB / MTL पंजीकरण और लाइसेंस प्राप्त करने और बनाए रखने में मदद करते हैं। राज्यों के कारण विभिन्न मासिक, त्रैमासिक और वार्षिक रिपोर्टों के लिए NMLS या अन्य राज्य-विशिष्ट विधियों के माध्यम से रिपोर्टिंग आवश्यकताओं को प्रबंधित करें।
6. विनियामक परीक्षा प्रबंधन: परीक्षा की सूचनाएं प्राप्त करने, सामग्री के लिए प्रारंभिक परीक्षा अनुरोधों का जवाब देने, नियामक ऑनसाइट या ऑफसाइट की मेजबानी करने, सामग्री और बैठकों के लिए बाद के अनुरोधों का जवाब देने और परीक्षाओं के लिए प्रबंधन प्रतिक्रियाओं की तैयारी सहित पूरी तरह से राज्य नियामक परीक्षाओं का प्रबंधन करें। पोस्ट परीक्षा, निष्कर्षों और सिफारिशों को सुनिश्चित करना उचित रूप से संबोधित किया जाता है।

आवश्यकताएँ:

1. एमएसबी / एमटीएल, वित्तीय संस्थानों, बैंकों, फिन-टेक कंपनियों, वित्तीय नियामक एजेंसियों, या वित्तीय संस्थान ग्राहकों की सेवा करने वाली पेशेवर सेवा फर्मों में एक अनुपालन जोखिम पेशेवर के रूप में न्यूनतम 3 वर्षों के पेशेवर अनुपालन अनुभव।
2. स्नातक की डिग्री आवश्यक है।
3. MSB / MTL संस्थानों के लिए विनियामक आवश्यकताओं के साथ परिचित।
4. MSB / MTL या भुगतान अनुभव का ज्ञान, और OFAC और AML अनुपालन के साथ अनुभव; एफएटीसीए और कर नियम एक प्लस का अनुभव करते हैं।
5. समाधान खोजने के लिए एक ड्राइव के साथ एक व्यावसायिक मानसिकता जो व्यापार और बाजार को विवेकपूर्ण और दीर्घकालिक उन्मुख दृष्टिकोण में वृद्धि की अनुमति देती है।
6. राज्य और / या संघीय नियामकों और एजेंसियों (यानी, FinCEN, कैलिफोर्निया मनी ट्रांसमीटर डिवीजन, ..) के साथ काम करने का अनुभव।
7. प्रमाणित एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग विशेषज्ञ (CAMS) और / या प्रमाणित नियामक अनुपालन प्रबंधक (CRCM)
8. भुगतान, गेटवे, ई-मनी या वॉलेट उत्पादों और सेवाओं, बैंकिंग कार्यों, एमएसबी और / या महंत प्रसंस्करण की समझ और अनुभव;

कार्य स्थान: 19900 मैकआर्थर बोलवर्ड, सुइट 1190, इरविन, कैलिफोर्निया 92612

उद्योग:

• मनी ट्रांसमीटर
• व्यावसायिक बैंक
• वित्तीय सेवाएं

रोजगार प्रकार: पूर्णकालिक

ड्रेस कोड: व्यवसाय (जैसे शर्ट)

बोलचाल की भाषा: अंग्रेजी